SEC 指控 First Horizo​​n 违反 Reg BI 条例

美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商 First Horizo​​n Advisors, Inc. 提出指控，指控其未能维持和执行合理设计以符合最佳利益监管（Reg BI）的政策和程序。

这些指控与 First Horizo​​n 对一种名为结构化票据的衍生证券的建议有关。

First Horizo​​n 同意支付 325,000 美元的民事罚款以解决 SEC 的指控。

SEC 的命令发现 First Horizo​​n 在多方面未能遵守其 Reg BI 政策和程序。

例如，2021 年，First Horizo​​n 将 5,000 多个客户经纪账户从与其合并的经纪商的账户迁移到其系统。由于两个系统不兼容，First Horizo​​n 缺乏准确的客户信息，无法审查结构化票据建议是否符合 First Horizo​​n 的 Reg BI 政策和程序。

此外，从合并经纪交易商加入 First Horizo​​n 的注册代表无法访问 First Horizo​​n 的异常报告站点来审查标记为不合规的结构化票据交易，而这违反了 First Horizo​​n 的 Reg BI 政策和程序。

SEC 的命令还发现，2023 年，该公司在没有提供 Reg BI 政策和程序所要求的所有文件的情况下批准了结构化票据建议。

SEC 的命令认定 First Horizo​​n 违反了 Reg BI 的合规义务。First Horizo​​n 既不承认也不否认 SEC 的调查结果，而是同意接受停止令、谴责和上述民事处罚。

鹰瞻，预见每一厘财富。

Hawk Insight

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