日前，加拿大投资行业监管组织(IIROC)在其官网发布一通知，称将安排为萨德伯里一投资顾问默林·布莱克(Merlyn Black)举行一场和解听证会，主要讨论为IIROC的听证会小组是否考虑接受与其达成和解协议。
听证会小组对Black先生的指控，主要涉及其对三名客户账户的可自由支配交易行为。IIROC称于2017年12月正式启动对Black先生的行为调查。Black先生涉嫌违规行为发生在其任职CIBC World Markets Inc.萨德伯里分公司任注册代表期间（上述公司为IIROC监管的公司）。 目前，其仍任职于受IIROC监管的公司Wellington-Altus Private Wealth Inc.
此次听证会并不对公众开放，但如果听证会小组接受该协议，则将会选择开放。此外，公众人士如欲参加，请通过NHC1iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取更多信息。如果和解协议被接受，听证会小组的最终决定以及和解协议将稍后在www.iiroc.ca上公布。
听证会日期: 将于2020年9月28日上午10点以视频会议的形式举行。
相关听证会的通知可通过以下网站获取：
免責事項：本記事で述べられている見解は著者の見解のみであり、Followmeの公式見解を反映するものではありません。Followmeは、提供された情報の正確性、完全性、信頼性について一切責任を負いません。また、書面で明示的に記載されている場合を除き、本記事の内容に基づいて行われたいかなる行動についても責任を負いません。
この記事が気に入ったら、著者にチップを送って感謝の気持ちを表しましょう。
古いコメントはありません。ソファをつかむ最初のものになりましょう。