FCA 禁止 Martin Sarl 从事金融服务业

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FCA 禁止 Martin Sarl 从事金融服务业


英国金融行为监管局(FCA)因马丁·萨尔(Martin Sarl)行为不诚实和正直而被禁止从事金融服务行业,并对其处以 5,021 英镑的罚款。

2017 年 11 月 7 日至 2019 年 10 月 24 日期间,Perry Prowse(保险顾问)有限公司的唯一董事萨尔先生未能将客户的保费转交给保险公司,这意味着一些客户在不知情的情况下没有投保。

FCA 的调查发现,Sarl 先生使用公司客户账户中的资金来偿还个人债务和公司债务。根据 FCA 的客户资金规则,这是不允许的,这些资金应该分开存放。

结果,他没有足够的钱将客户支付给他的保费转给保险公司,导致客户得不到保障,并且面临房屋和汽车保险索赔被拒绝的风险。

当客户询问保险问题时,萨尔先生隐瞒了真相,甚至谎称是“IT 故障”。至少有一次,一位客户的索赔被拒绝,因为他们没有投保。

2019 年 9 月 13 日,FCA 采取行动,改变 Perry Prowse 的许可,立即取消其所有受监管活动。2020 年 1 月 16 日,该公司进入清算程序。


鹰瞻,预见每一厘财富。

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